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加拿大投资行业监管组织(IIROC)

http://www.iiroc.ca

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简介

关于IIROC

加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织,负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准,保护投资者,加强市场诚信,同时保持高效以及竞争力的资本市场。

我们的价值观

诚实:坚持公平和专业精神,遵守道德

负责:及时,高效处理事务

积极:接纳创新,用于迎接挑战。寻求多方合作

监管与投诉

一、受监管机构查询链接:http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx


二、如何投诉:

1.所有受IIROC监管的机构/个人都必须遵守IIROC对于处理投诉的规定:

关于服务类的投诉,IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。

关于账户违规类的投诉,受监管机构必须:在五个工作日内受理投诉;在90内给到最终处理结果,其中须包含:投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由,如果对结果不满意,该向哪些机构申请索赔等信息。

如果在90天内没有收到答复,监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。


2.IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉

向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行,向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例,我们的行为范围为:警告,调查,提出正式程序和听证。


投诉方式:

电话:1-877-442-4322.

邮箱:InvestorInquiries@iiroc.ca(请附上个人联系电话)

在线投诉:https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投诉表格PDF:http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注:IIROC不是争端解决机构,不处理索赔申诉,但是无论是否受IIROC监管的公司,被投诉后,IIROC都会受理。


3.寻求索赔建议:

1.魁北克居民可以向Autorité des marchés financiers (AMF)申诉,提供免费调解服务

2.提请仲裁:加拿大替代争议解决仲裁委员会ADR Chambers / 加拿大商事仲裁中心Canadian Commercial Arbitration Centre (CCAC).(仲裁最高赔偿金额500,000加元,含仲裁费用等)

3.向银行服务与投资调解专员(OBSI)提交申诉(最高赔偿金额350,000加元)


4.采取法律诉讼

破产清偿:受IIROC监管的公司破产或因破产而停止运营,由加拿大投资者保护基金(CIPF)为投资者提供保护。 

联系方式

地址:Suite 2000, 121 King Street West,Toronto, Ontario, M5H 3T9
电话:(416) 364-6133 
免费热线:1.877.442.4322 

传真:(416) 364-0753

邮箱:InvestorInquiries@iiroc.ca


相关链接

魁北克AMF:http://www.lautorite.qc.ca

加拿大替代争议解决仲裁委员会:http://adrchambers.com

加拿大商事仲裁中心:http://www.ccac-adr.org/en

银行服务与投资调解专员:http://www.obsi.ca

加拿大投资者保护基金:http://www.cipf.ca.