客户资金
这家公司不能持有客户资金。 如果它有必要的要求,它可能能够控制客户的资金
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则
该公司没有要求
豁免MIFID公司(第2条)
必须遵守2000年金融服务和市场法(金融工具市场)2007年法规第4C条款(或任何后续条款)的要求
投资建议(不包括养老保险转移和退出)
客户类型
商业客户
专业客户
零售客户(投资类)
零售客户(非投资类保险)
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
养老保险
非投资类保险合同
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
股票
存托养老金计划
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
商业客户
专业客户
零售客户(投资类)
零售客户(非投资类保险)
养老保险转移和退出建议
客户类型
专业客户
零售客户(投资类)
投资标的
养老保险
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
存托养老金计划
单位投资
局限性
有限的退休金转移活动
权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型
抵押贷款合同建议
客户类型
客户
投资标的
抵押贷款合同
同意进行授权活动
客户类型
商业客户
专业客户
零售客户(投资类)
零售客户(非投资类保险)
局限性
仅限于进行管制活动
安排(促成)投资交易
客户类型
商业客户
专业客户
零售客户(投资类)
零售客户(非投资类保险)
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
养老保险
非投资类保险合同
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
股票
存托养老金计划
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型
安排(促成)抵押贷款合同
客户类型
客户
投资标的
受规管的抵押贷款合同
信贷经纪
债务咨询
局限性
仅限于咨询无债务管理计划
抵押贷款合同安排
客户类型
客户
投资标的
受规管的抵押贷款合同
投资交易安排
客户类型
商业客户
专业客户
零售客户(投资类)
零售客户(非投资类保险)
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
养老保险
非投资类保险合同
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
股票
存托养老金计划
结构性存款
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型