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投资服务
A. 接收、传递一种或多种金融工具订单
1. 可转让证券
2. 货币市场工具
3. 集合投资计划
4. 期权,期货,掉期,远期利率协议以及与证券,货币,利率或收益率有关的任何衍生合约,或可能以实物或现金结算的衍生工具,金融指标或金融措施
5. 期权,期货,掉期,远期利率协议以及与商品相关的任何衍生产品交易,这些交易以现金结算,或者可以当事方通过第三方以现金结算(除违约或订单终止外)
6. 期权,期货,掉期以及与商品有关的任何衍生商品交易可以实际结算,只要交易在受监管的市场或/和多边交易市场
7. 期权,期货,掉期,远期和其他未在法案第六段三部分未提到的商品衍生品,进行非商业目的实际结算,具有金融衍生品特征的特征,通过权威结算所清算和结算,或定期追加保证金
8. 信用风险转移的衍生工具
9. 金融差价合约
10. 期权,期货,掉期,远期利率协议以及与气候,运费,排放配额或通货膨胀率或其他必须用现金或可以用现金计算(除因违约或其他终止事件以外)的官方经济统计数据有关的任何其他衍生工具合约,以及与资产、权利、义务、指数和措施有关的其他衍生工具合同,这些合同具有其他衍生金融工具的特征,他们是否可在受管制市场或多边交易市场进行交易,通过认可结算所进行清算和结算,或可定期追加保证金
B. 代表客户执行订单
C. 交易自有账户
D. 投资建议
E. 金融工具承销和/或包销
F. 金融工具配售(非包销)
辅助服务
就企业的资本结构、产业战略及相关事宜提供咨询意见,以及与兼并、收购相关的咨询和服务
与提供投资服务有关的外汇交易服务
与金融工具交易有关的投资报告和财务分析或其他形式的一般性建议