全球最全的监管查询
权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入FOS:是
外部争端解决
机构:金融申诉服务部门
会员编号:12437
生效时间:2008年7月1日
牌照授权经营条件
2014年06月11日:
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)为以下金融产品类别提供一般金融产品建议:
(i)金融衍生品;
(ii)外汇交易合约;
(b)通过以下方式进行金融产品交易:
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)金融衍生品;
(B)外汇交易合约:
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(B)外汇交易合约;
(c)为以下金融产品做市:
(i)外汇交易合约;
(ii)金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2011年05月16日
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
2009年12月02日
(i)安排他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
2006年11月17日
(a)提供以下分类的金融商品的金融产品建议
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本存款产品;
(B)除基本存款外的存款产品
(ii)金融衍生品;
(iii)信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
(iv)人寿保险产品包括:
(A)投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(B)人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(v)管理投资计划的权益,不包括投资者定向投资组合服务;
(A)投资者定向投资组合服务;
(vi)退休储蓄帐户(“RSA”)产品(依据1997年退休储蓄账户法案解释);
(vii)证券;
(viii)退休金;
(i)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(B)金融衍生品;
(C)信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
(D)人寿保险产品包括:
(1)投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
(2)人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
(E)投资计划管理权益包含:
(1)投资者定向投资组合服务;
(F)退休储蓄帐户(“RSA”)产品(依据1997年退休储蓄账户法案解释);
(G)证券;
(H)退休金;
面向零售和机构客户