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权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:BENTLEYS NSW AUDIT PTY LIMITED
生效时间:2013年5月1日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉局(AFCA)
会员编号:11344
生效时间:2018年5月1日
牌照授权经营条件
2012年5月4日:
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a)为以下金融产品类别提供一般金融产品建议:
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务:
(v)证券;
(vi)金融产品限于:
(A)杂项金融投资产品
(b)通过以下方式进行金融产品交易:
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
(A)金融衍生品;
(B)外汇交易合约;
(ii)代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于:
(1) 基本存款产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合约;
(D)投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务;
(E)证券;
(F)金融产品限于:
(1)杂项金融投资产品;
(c)就以下金融产品做市:
(i)外汇交易合约;
面向零售和机构客户
2011年3月11日
(iv)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(v)证券
(A)杂项金融投资产品;
2009年2月25日
2007年3月22日
(C)外汇合同;
(i)外汇合约;
2006年10月31日
2006年9月19日
(ii)金融衍工具;
(v)管理投资计划的利益限于
(A)MDA服务
(vi)证券
(vii)金融产品限于:
(C)管理投资计划的利益限于:
(1)仅自我管理投资计划
(2)MDA服务
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
2006年7月12日
2006年3月2日
(iv)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
(v)管理投资计划的利益限于:
(iv)金融产品限于:
(ii)金融衍生工具;
(d)以责任实体的身份经营以下种类的注册投资管理计划(包括持有任何附带财产):
(i)“哈利法克斯外汇基金”计划(ARSN:116 742 333)
(A)仅持有以下类型财产的计划;
(1)金融衍生品;
2006年2月28日
(i)“哈利法克斯投资基金”计划(ARSN:115 250 443)
(2)金融资产;
2005年10月5日
(2)金融资产
金融服务代表