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权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和控制客户资金:是
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息:
以下仅录入3条信息,具体信息请参照FCA官网。
营业许可:
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限,详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
CPMI (UCITS 投资公司)
公司只允许进行COLL 6.9.9R(1)至(6)或任何其后续条款中所规定的活动
投资建议(不包括养老保险转移和退出)
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易和二元对赌)
债券
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
非投资保险合约
期权 (不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益(两者)— 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
P2P管理建议
同意进行授权活动
仅限于从事受监管活动
安排(促进)投资交易
零售客户(投资类)
限制于CIS集体投资计划管理活动
限制于纯交易活动
限制于投资管理(2)
限制于认可计划市场活动
安排资产保护与管理
协助保险合约管理和执行
商业客户
协助保险合同的管理和表现
交易代理业务
交易主体业务
期货(不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易)
限制于ICVC管理
仅限于授权的单位信托业务
权利/权益— 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
投资交易安排
零售客户(投资类)
仅限于投资管理(2)
仅限于认可计划市场活动
仅限于交易活动
管理UCITS
管理授权AIF
管理非授权AIF
投资管理
资产管理和保护(不安排)
金融护照:
投资建议
组合投资管理
接收和传送金融工具订单
交易/品牌名称:
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。
现用名:
曾用名: