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投资服务
A. 接收、传递一种或多种金融工具订单
1.可转让证券
2.货币市场工具
3.集合投资计划
4.期权、期货、掉期、远期利率协议以及与证券、货币、利率或收益率有关的任何衍生合约,或可能以实物或现金结算的衍生工具,金融指标或金融措施
5.期权、期货、掉期、远期利率协议以及与商品相关的任何衍生产品交易,这些交易以现金结算,或者可以当事方通过第三方以现金结算(不包含因违约或其他事情导致订单终止)
6.期权、期货、掉期和其它以实物交割的衍生品合约,这些合约必须在受监管市场(SMN或SOC)上进行交易,不包括以实物交割在SOC交易的机构能源产品
7.期权、期货、掉期、远期和其他未在第6点中提到的商品衍生品,进行非商业目的实际结算,具有金融衍生品特征
8.信用风险转移的衍生工具
9. 金融差价合约
10. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及与气候、运费、通货膨胀率或其他官方经济数据的必须用现金或可以用现金计算(不包括因违约或其他事件导致终止合约)的任何其他衍生工具合约,以及与资产、权利、义务、指数和措施有关的其他衍生工具合约,这些合约具有其他衍生金融工具的特征,他们是否可在受管制市场(SMN或SOC)上进行交易
B. 代表客户执行订单
辅助服务
A. 代表客户进行托管和管理金融工具工作,包括托管和相关服务,如资金管理和担保,不包括最高级别的证券账户维护
B. 与提供投资服务有关的外汇交易服务