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权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和控制客户资金:是
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息
注:此名单会不定时更新,请以最新的名单为准。
指定代理
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限,详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
符合主体交易(i)
不在常规基础上
(i)用MiFID相关金融工具交易自有账户
(ii)在公司承诺基础上背书或配置MiFID金融工具
符合主体交易(ii)
不能:
(i)持有投资者的金融工具作为自有账户,除非它符合FSA的手册中词汇表定义的“匹配主体豁免条件”; 和
同意进行授权活动
限制
仅限于从事于受监管活动
安排(促进)投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资类)
投资标的
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约和二元对赌)
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约)
政府公共证券
期权 (不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
权利/权益(两者)— 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
交易代理业务
零售客户(投资)
交易主体业务
投资交易安排
客户范围
金融护照
A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(4)证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(2)代表客户执行订单
A(3)交易自有账户
B(4)投资组合类外汇交易服务
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。现用名:
曾用名: