全球最全的监管查询
权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和控制客户资金:仅可控制客户资金
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息
Brian O'Donohue
JXT01371
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司不能持有客户资金,如果有必需要求可以控制客户资金。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
可能控制但不可持有客户资金和资产
公司不得持有客户资金或资产
第三条MiFID豁免公司
必须符合“2007年金融服务和市场法案(金融工具市场)法规”第4C条(或任何后续条款)的要求
投资建议(不包括养老保险转移和退出)
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资类)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权)
债券
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
股权认证
限制
权利或权益(两者)
P2P协议建议
同意进行授权活动
仅限于从事于受监管活动
安排(促成)投资交易
资产保护与管理
交易代理业务
投资交易安排
投资管理
人寿保险
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国(EEA)提供金融产品服务,建立实体办公室,运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国(EEA)受监管的公司能在英国提供金融活动。
A(1) 接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(9) 金融差价合约
A(2)代表客户执行订单
A(5)投资建议
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。
现用名:
City of London Markets Limited
2013年10月4日
Douglas Hoblyn
2017年6月21日
曾用名:
City Of London Markets Limited
2013年2月14日
2013年10月4