全球最全的监管查询
权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和持有客户资金:可控制但不可持有客户资金
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息
公司个人信息会有变动,请以FCA官网的最新信息为准,输入该公司监管号即可进行查询。
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司不能持有客户资金,但可以控制客户资金。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
可控制但不可持有客户资金
BIPRU公司MiFID活动限制
不得从事MiFID投资服务以及承销金融工具活动(MiFID附件1第A7条)
投资建议(不包括养老保险转移和退出)
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资类)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约 (不包括点差交易,即期滚动外汇合约和二元对赌)
期货(不包括商品期权和即期滚动外汇合约)
政府公共证券
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
单位投资
限制
权利/权益(两者)— 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
P2P协议建议
客户范围
同意进行授权活动
仅限于从事受监管活动
安排(促进)投资交易
安排资产保护与管理
交易代理业务
投资交易安排
管理投资
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国(EEA)提供金融产品服务,建立实体办公室,运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国(EEA)受监管的公司能在英国提供金融活动。
国家
指令
牌照类型
比利时
金融工具市场指令
服务
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的:
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(4) 证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(9) 金融差价合约
A(2) 代表客户执行订单
A(5) 投资建议
A(7) 承销金融工具
B(4) 与投资建议相关的外汇交易服务
B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。
现用名:
Clear Capital Markets Ltd
15/04/2016
曾用名:
Capital Markets London Limited
16/06/2015