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[Rietumu Banka_拉脱维亚FKTK监管查询截图]
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公司名
Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"
简称/品牌名
Rietumu Banka
外汇权限
是
监管状态
监管中
监管号
--
公司注册码
40003074497
牌照类型
--
业务权限
--
监管生效时间
--
监管到期时间
--
电话
67025555
传真
--
邮箱
info@rietumu.lv
网址
http://www.rietumu.lv
保障状态
--
地址
Vesetas iela 7, Rīga, LV-1013 Latvia
监管机构
拉脱维亚金融和资本市场委员会(FKTK)
牌照类型
投资服务商
信贷机构
支付服务提供商
处罚
侵权类型
违反《拉脱维亚信贷机构法的规定》的规定:对客户信誉风险评估不足
日期
2014年8月10日
状态
生效
处罚措施
警告
侵权类型
违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》(AML / TF)和FCMC监管要求,客户尽职调查和交易监控方面存在不足
日期
2015年5月15日
状态
生效
处罚措施
处以35000欧元的罚款
侵权类型
违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》(AML / TF)
和FCMC监管要求,
客户尽职调查和交易监控方面存在不足,导致银行被用来规避对朝鲜实施的国际制裁要求;
无法确保内部控制系统有效运行
日期
2017年7月17日
状态
生效
处罚措施
处以132,4667欧元的罚款,警告相关人员
侵权类型
违反《拉脱维亚信贷机构法》的规定:未提交和发布经审计的年度报告
日期
2019年4月30日
状态
生效
处罚措施
警告
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