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权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色:证券交易商
牌照编号:11597
生效日期:1988年3月1日
审计
角色:金融服务牌照审计师
公司名称:PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期:2019年9月18日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)
会员编号:10529
生效日期:2018年05月01日
牌照授权经营条件
2004年7月13日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融服务业务:
(a)通过以下方式交易金融产品:
(i)代表他人申请、收购、变更或处理以下类型金融产品:
(A)金融衍生品仅限于:
(1)旧法证券期权合约和股权认证;
(B)管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;
(C)证券;
面向零售客户(仅限于持牌员工以及主管)和机构客户。
2003年6月20日
1.本牌照授权持牌人可进行以下金融业务:
(1)旧法证券期权合约;
2002年10月30日
(B)证券;
面向机构客户。
2002年7月1日
(1)旧法证券期货合约;
(2)旧法证券期权合约;
金融服务代表