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权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
交易名称
名称:UCHL
生效日期:2013年4月15日
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:DONALD FRANCIS BELL
生效日期:2014年8月21日
外部争端解决
机构: 澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)
会员编号: 42564
生效时间: 2018年07月01日
牌照授权经营条件
2016年1月4日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 外汇交易合约
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
面向零售或机构客户。
2013年6月20日
(C) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品;
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i) "Amici Property Fund" 计划(ARSN: 137 371 101)
(A) 仅持有以下类型的财产的计划:
(1) 直接不动产
(2) 金融资产
(d) 提供保管或存托服务:
(i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户。
2011年10月31日
(i) 运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
2010年8月2日
2009年6月11日
金融服务代表