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权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD
生效日期:2012年5月31日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)
会员编号:14573
生效时间:2018年05月01日
牌照授权经营条件
2018年8月17日
(a)本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(ii) 金融衍生品;
(iii)外汇交易合约;
(iv) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益
(A)投资者定向投资组合服务
(vi)管理投资计划的利益仅限于:
(A) MDA服务;
(vii) 证券;
(viii)标准保证金借贷工具;
(b) 向机构客户提供金融产品建议,仅限于以下产品:
(i) 非标准保证金借贷工具;
(c) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
(C) 管理投资计划的利益,仅限于:
(1) 自我管理投资计划;
(D) 管理投资计划的利益,仅限于:
(1) MDA服务;
(d) 向机构客户通过以下方式处理金融产品,仅限于:
(A) 非标准保证金借贷工具;
(e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品:
(i) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益,仅限于:
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 管理投资计划的利益,仅限于:
(G) 证券;
(H) 标准保证金借贷工具;
(f) 向机构客户通过以下方式处理金融产品,仅限于:
(i) 申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(g) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品:
(i) 承销:
(A) 管理投资计划的利益
(B) 证券的发行
(h)向零售或机构客户为以下金融产品做市场
(i) 外汇交易合约;
(ii) 金融衍生品;
(i)向零售或机构客户提供保管或存托服务:
(i) 提供保管或存托服务不包括投资者定向投资组合服务
2016年2月24日
(viii) 标准保证金借贷工具;
(C)管理投资计划的利益,仅限于:
2012年10月18日
(B) 基本储蓄产品;
(C)除基本存款产品外的储蓄产品;
(D) 金融衍生品;
(E) 外汇交易合约;
(F) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(G) 管理投资计划的利益,仅限于:
(H) 管理投资计划的利益,仅限于:
(I) 证券;
(J) 标准保证金借贷工具;
(i) 提供保管或存托服务服务不包括投资者定向投资组合服务
2011年9月21日
2010年10月25日
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 基本储蓄产品;
(B)除基本存款产品外的储蓄产品;
(iii) 外汇交易合约;
(v) 管理投资计划的利益,仅限于:
(A) 自我管理投资计划;
(vi) 管理投资计划的利益,仅限于:
(e) 向零售和机构客户通过以下方式处理金融产品,仅限于:
(2)除基本存款产品外的储蓄产品;
(F) 投资者定向投资组合服务
(H) 证券;
(I) 标准保证金借贷工具;
(f) 向零售或机构客户为以下金融产品做市场
2010年8月20日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(v)管理投资计划的利益包括
(vi) 证券
(vii) 标准保证金借贷工具;
(b)通过以下方式交易金融产品
(B) 外汇交易合约
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品包括:
(1)基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(C) 外汇交易合约
(E)管理投资计划的利益包括
(1)投资者定向投资组合服务
(F) 证券
(G) 标准保证金借贷工具;
(c)向零售或机构客户为以下金融产品做市场
(i) 外汇交易合约
(ii) 金融衍生品
面向零售和机构客户。
2010年5月27日
(b) 通过以下方式交易金融产品
(c)为以下金融产品做市场
2009年8月31日
(iii) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(iv)管理投资计划的利益包括
(C) 信用债券,股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(D)管理投资计划的利益包括
(E) 证券
金融服务代表
注:该类信息数据内容太多,暂时只收录3条作为参考,请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。