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权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和控制客户资金:是
是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
公司个人信息
注:公司个人信息较多,只选取部分供参考。另外,此名单会不定时更新,请以FCA官网最新名单为准。
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限,详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
控制客户资金
如果客户资金是通过授权或其他方式结算,不可容纳或控制客户资金的一般要求并不限制公司控制客户资金。
投资建议(不包括养老金转移和退出)
客户类型
交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
债券
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合)
政府公共证券
期权 (不包括商品期权和商品期货期权)
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期滚动外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益(两者)— 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
同意进行授权活动
合规交易对手
仅限于从事受监管活动
安排(带来)投资交易
交易代理业务
交易主体业务
建立,经营或清算受规管的集体投资计划
建立,经营或清算不受规管的集体投资计划
安排投资交易
投资管理
资产管理和保护(不安排)
权利/权益(两者)— 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类
金融护照
A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4)证券衍生品等
C(8) 转移信用风险衍生品工具
A(2)代表客户执行订单
A(3)交易自有客户
C(9) 金融差价合约
A(4)组合管理
A(5)投资建议
A(6)金融工具承保与背书
A(7)在非承诺基础上配置金融工具
B(3)关于资本结构,行业战略以及与兼并和购买相关的服务和咨询
B(4)与投资建议相关的外汇交易服务
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
B(6)与承保有关的服务
交易/品牌名称:
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称,更多细节请联系该公司。
现用名:
曾用名: