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权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色:证券交易商
许可证编号:11118
生效日期:1979年10月30日
审计
角色:金融牌照审计师
公司名称:ERNST & YOUNG
生效时间:1999年11月11日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉局(AFCA)
会员编号:10997
生效时间:2018年05月01日
牌照授权经营条件
1. 2004年2月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
(ii)证券;
(b)通过以下方式交易金融产品:
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)金融衍生品;
(B)外汇交易合同;
(C)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
(D)证券;
(ii)代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别:
(A)储蓄和支付产品包括:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(3)非现金支付产品;
(B)金融衍生品;
(C)外汇交易合同;
(D)普通保险产品;
(E)信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
(F)管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
(G)证券;
(c)以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i)只有以下类型财产的计划:
(B)直接不动产;
(C)金融资产;
面向零售和机构客户