RALLYVILLE FINANCIAL GROUP PTY LTD

基本信息 [RALLYVILLE FINANCIAL GROUP PTY LTD_ASIC监管查询截图] [RALLYVILLE FINANCIAL GROUP PTY LTD_AFCA查询截图]

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公司名RALLYVILLE FINANCIAL GROUP PTY LTD简称/品牌名RALLYVILLE FINANCIAL GROUP PTY LTD
外汇权限是监管状态监管中
监管号342771公司注册码139 110 295
牌照类型 STP直通式牌照业务权限零售、机构金融衍生品等
监管生效时间2010-01-15监管到期时间--
电话02 9223 3461传真--
邮箱compliance@tickrs.com.au网址--
保障状态--
地址SWA - CATALYST PRIVATE WEALTH PTY LTD, Suite 1204, 219-227 Elizabeth Street SYDNEY NSW 2000
监管机构澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

交易名称

名称：FINANCE ON THE NET

生效日期：2014年03月14日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：MARK ARTHUR

生效日期：2013年05月29日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：14798

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2018年06月06日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（vi）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（在1997年退休储蓄账户法案的含义之内）；
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款机制；
（x）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（H）证券；
（I）标准保证金贷款机制；
（J）养老金；
面向零售和机构客户
2014年07月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（vi）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（在1997年退休储蓄账户法案的含义之内）；
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款机制；
（x）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（H）证券；
（I）标准保证金贷款机制；
（J）养老金；
面向零售和机构客户

2013年02月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（vi）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款机制；
（x）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（在1997年退休储蓄账户法案的含义之内）
（H）证券；
（I）标准保证金贷款机制；
（J）养老金；
面向零售和机构客户

2012年03月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（vi）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vii）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款机制；
（x）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品；
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（G）退休储蓄账户（RSA）产品（在1997年退休储蓄账户法案的含义之内）
（H）证券；
（I）标准保证金贷款机制；
（J）养老金；
面向零售和机构客户

2010年06月04日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vi）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（vii）证券；
（viii）标准保证金贷款机制；
（ix）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）退休储蓄账户（RSA）产品（在1997年退休储蓄账户法案的含义之内）
（G）证券；
（H）标准保证金贷款机制；
（I）养老金；
面向零售和机构客户

2010年01月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vi）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）；
（vii）证券；
（viii）养老金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）退休储蓄账户（RSA）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）
（G）证券；
（H）养老金；
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	代理号	角色	生效日期
ANDREW JAMES WOLFE	000455110	金融顾问
ANDREW JAMES WOLFE	000455110	授权代表	2014年10月21日
DYSIN CAPITAL PTY LIMITED	001274512	授权代表	2019年3月11日

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