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权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
职位:证券经销商
会员编号:190396
生效时间:1999年12月23日
外部争端解决
机构:澳大利亚金融投诉局(AFCA)
会员编号: 10653
生效时间:2018年11月1日
牌照授权经营条件
2010年6月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a)通过以下方式进行金融产品交易
(i)发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品:
(A)管理投资计划的利益限于:
(1)仅自我管理投资计划; 和
(ii)代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品:
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(B)一般保险产品; 和
(C)管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务
(b)以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划(包括持有任何附带财产):
(i)“Northern Investment Trust Fund”计划(ARSN:090 693 986),
(A)仅持有以下类型财产的计划:
(1)直接不动产;
(2)金融资产; 和
(3)抵押;
面向零售和机构客户
2003年10月7日
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(B)管理投资计划的利益限于:
(C)仅自我管理投资计划; 和
(1)抵押;