2018年09月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a)给以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(ii)一般保险产品;
(iii)信用债券,股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iv)人寿产品包括:
(A)投资人寿保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(B)人身意外保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(v)管理投资计划的利益包括:
(A)投资者定向投资组合服务;
(vi)退休储蓄账户(RSA)产品(在1997年退休储蓄账户法案的含义之内);
(vii)证券;
(viii)养老金;
(b)通过以下方式进行金融产品交易:
(i)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品包括:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(B)一般保险产品;
(C)信用债券,股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(D)人寿产品包括:
(1)投资人寿保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(2)人身意外保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(E)管理投资计划的利益包括:
(1)投资者定向投资组合服务;
(F)退休储蓄账户(RSA)产品(1997年退休储蓄账户法案);
(G)证券;
(H)养老金;
面向零售和机构客户
2009年04月22日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a)给以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(C)非现金支付产品;
(ii)一般保险产品;
(iii)信用债券,股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iv)人寿产品包括:
(A)投资人寿保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(B)人身意外保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(v)管理投资计划的利益包括:
(A)投资者定向投资组合服务;
(vi)退休储蓄账户(RSA)产品(在1997年退休储蓄账户法案的含义之内);
(vii)证券;
(viii)养老金;
(b)通过以下方式进行金融产品交易:
(i)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别:
(A)存款和支付产品包括:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(3)非现金支付产品;
(B)一般保险产品;
(C)信用债券,股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(D)人寿产品包括:
(1)投资人寿保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(2)人身意外保险产品,以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
(E)管理投资计划的利益包括:
(1)投资者定向投资组合服务;
(F)退休储蓄账户(RSA)产品(1997年退休储蓄账户法案);
(G)证券;
(H)养老金;
面向零售和机构客户