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牌照详情
负责人员
代表
投诉主任
联络详情:
电话号码:31023260
传真号码:31023291
电邮地址:kennis.leung@nbc.ca
通讯地址:1903 York House, The Landmark, 15 Queen's Road Central
条件
生效日期:2014年08月05日
牌照条件:持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
牌照条件:持牌人只可向專業投資者提供服務。"專業投資者"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
牌照条件:就第3類受規管活動而言,持牌人除以下業務外,不得經營其他業務- (a) 向 National Bank of Canada 介紹其他人士,使該等人士可- (i) 達成槓桿式外匯交易合約的買賣;或 (ii) 為買賣槓桿式外匯交易合約而提出要約; (b)從其他人士接收為達成槓桿式外匯交易而提出的要約,並以該等人士的名義將該等要約傳達予 National Bank of Canada; 及 (c) 代 National Bank of Canada 與其他人士洽商槓桿式外匯交易合約。
牌照条件:
就第3類受規管活動而言,持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。
牌照记录