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零售外汇权限:无
是否加入AFCA:否
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：ERNST & YOUNG
生效时间：2008年11月28日
外部争端解决
机构：信贷和投资申诉机构
会员编号：401130
生效时间：2014年5月30日
机构：澳大利亚金融投诉局
会员编号：44395
生效时间：2018年11月01日
牌照授权经营条件
2019年9月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品以外的存款产品;
（C）非现金支付产品
（ii）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iii) 人寿产品包括：
(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(iv) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）
(vi) 证券；
(vii) 标准保证金贷款
(viii) 退休养老金
（b）向机构客户提供以下类别的金融商品一般性的金融产品建议
（i）金融衍生品
（ii）外汇交易合约
（iii）一般保险产品
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）对机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品包括
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
（3）非现金支付产品
（B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(C) 人寿产品包括：
(1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(D) 管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）
(F) 证券;
(G) 标准保证金贷款
(H) 退休养老金
（iii）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（B）外汇交易合约
（C）一般保险产品
2015年1月6日
2007年8月20日
（i）存款和付款产品包括：
（ii）金融衍生品
(iii) 外汇交易合约
(iv) 一般保险产品
（v）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(vi) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(vii) 证券；
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和付款产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款产品以外的存款产品;
（B）金融衍生品
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
对机构客户
金融服务代表：
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